自然科學基金入門

第一部分、管理機構

  1. 國家自然科學基金委員會的性質和任務是什么?
  2. 國家自然科學基金委員會的主要職責是什么?
  3. 國家自然科學基金委員會的經費來源于何處?

第二部分、項目申請

  1. 國家自然科學基金項目申請條件是什么

1)?什么人可以申請國家自然科學基金項目?

2)?申請中需注意的若干問題

2、如何申請國家自然科學基金項目?

3、如何填報申請書

4、如何申請面上項目

1) 什么是面上項目?

2) 面上項目何時受理申請?

3) 面上項目資助幾年?

4) 面上項目資助強度如何?

5) 面上項目申請者必須具備的基本資格是什么?

6) 什么人能夠申請青年科學基金?

7) 什么人能夠申請地區科學基金?

5、如何申請重點項目

6、如何申請重大項目

第三部分、項目評審

1.項目評審的原則和重要標準是什么?

2.項目評審的程序是什么?

3.面上項目如何評審?

4.重點項目如何評審?

  1. 對同行評議專家的要求是什么?

6.已采取哪些措施和規定來保證項目評審的公正性和保密性?

第四部分、項目實施

  1. 自然科學基金委員會、項目負責人和項目依托單位各自的責任是什么?

2.面上項目是如何實施與管理的?

3.重點項目是如何實施與管理的?

  1. 什么情況下,在研項目將被給予緩撥資助經費、中止或撤消?

 

第五部分、項目結題

1.. 面上項目和重點項目結題受理的程序是什么?

  1. 面上項目和重點項目不能按期結題該怎么辦?
  2. 重大項目如何驗收與結題?

 

第一部分、管理機構

一、 國家自然科學基金委員會的性質和任務是什么?

國家自然科學基金委員會是管理國家自然科學基金的國務院直屬事業單位, 其主要任務是面向全國支持基礎研究和應用基礎研究。

二、國家自然科學基金委員會的主要職責是什么?

  1. 根據國家發展科學技術的方針、政策和規劃,按照與社會主義市場經濟體制相適應的自然科學基金制運作方式,運用國家財政投入的自然科學基金,資助自然科學基礎研究和部分應用研究,發現和培養科技人才,發揮自然科學基金的導向和協調作用,促進科學技術進步和經濟、社會發展。
  2. 負責國家自然科學基金管理。制定和發布基礎研究和部分應用研究指南,受理課題申請,組織專家評審,擇優資助,著力營造有利于創新的研究環境。
  3. 協同科學技術部擬定國家基礎研究的方針、政策和發展規劃。接受委托,對國家高科技、應用研究方面的重大問題提供咨詢并承擔相關任務。
  4. 支持國內其他自然科學基金的工作。
  5. 同外國的政府科技管理部門、科學基金會及有關學術組織建立聯系并開展國際合作。
  6. 負責對直屬事業單位進行管理、監督和業務指導。
  7. 承辦國務院和國家科技教育領導小組交辦的其他事項。

三、國家自然科學基金委員會的經費來源于何處?

科學基金委員會的經費主要來自國家財政撥款,同時接受國內外單位和個人的捐款。

 

第二部分、項目申請

如何申請國家自然科學基金項目

一、國家自然科學基金項目申請條件

  1. 什么人可以申請國家自然科學基金項目?

國家自然科學基金面向全國,是國家創新體系的重要組成部分,主要資助自然科學基礎研究和部分應用研究,重點支持具有良好研究條件、研究實力的高等院校中和科研機構中的研究人員。

申請人是項目的實際負責人,有足夠的時間和精力從事申請項目的研究。

在職研究生作為申請者只可申請面上項目,并須征得導師的同意。

申請人應正式受聘于項目依托單位,每年在依托單位工作時間不得少于六個月。海外和港澳臺地區人員申請合作研究項目不受此限制,但須有我國內地合作者和項目依托單位。我國內地系指我國除港澳臺地區之外的省、自治區、直轄市。

  1. 申請中需注意的若干問題

國家自然科學基金項目管理規定(試行)、面上項目管理辦法、重點項目管理辦法、重大項目管理辦法是指導科學基金項目申請的依據。因此,申請者在申請時,一定要認真閱讀上述管理辦法和當年發布的《國家自然科學基金項目指南》,以了解申請的有關情況。這里提請申請者和依托單位特別注意以下問題:

①申請者須按各類項目的要求認真撰寫申請書,保證申請材料的真實性,通過項目依托單位申請基金項目。

②限項申請

基金項目實行限項規定,具有高級專業技術職務的科技工作者申請與承擔(含參加)面上、重點、重大等類別基金項目的數量(不包括執行期一年及在一年以內的基金項目)累計不得超過三項。

對于面上項目,申請者同期只能申請一項,每個項目的申請者限為一人。申請者和具有高級專業技術職務的項目組主要成員,當年申請及承擔(含參加)在研的面上項目數合計不得超過兩項。不具有高級專業技術職務的申請者,當年申請及負責在研的面上項目數合計不得超過一項,但參加項數不限。

具有高級專業技術職務的人員同期申請或參加申請重點或重大項目數限為一項。正在承擔重點或重大項目的具有高級專業技術職務的人員不能申請或參加申請新的重點項目,如當年能夠按時結題的,可提出或參加新的申請,但新批項目需在原項目正式結題后方可啟動。

③項目依托單位應認真審核申請書內容的真實性和經費預算的合理性,承諾在人員和條件上給予保障,并按自然科學基金委規定的受理時間和要求報送申請。

 

二、如何申請國家自然科學基金項目?

1.面上項目(包括自由申請項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目)和重點項目,按2002年12月公布的《國家自然科學基金面上項目管理辦法》和《國家自然科學基金重點項目管理辦法》申請。申請書用新的表格,試行全文電子文件與紙質文件同時報送。紙質文件一式六份(含原件一份)由對口科學部受理申請。

  1. 重大研究計劃項目,按2000年4月公布的《國家自然科學基金重大研究計劃(試點)實施方案》,申請者根據《2003年項目指南》及有關的專門通告和指南提出申請。申請書用新的表格,試行全文電子文件與紙質文件同時報送。紙質文件由指定科學部受理申請。
  2. 國家杰出青年科學基金、海外青年學者合作研究基金及香港、澳門青年學者合作研究基金,分別按2002年12月公布的《國家杰出青年科學基金實施管理辦法》、《海外青年學者合作研究基金管理辦法》和《香港、澳門青年學者合作研究基金管理辦法》申請。試行全文電子文件與紙質文件同時報送。紙質文件一式六份(含原件一份)由對口科學部受理申請。

4.自然科學基金委2003年度基金項目申請的受理工作,自2003年2月15日開始,3月31日截止。3月25-31日在自然科學基金委辦公樓安排集中受理(郵寄申請書以投寄日當地郵戳為憑,寄送到自然科學基金委相關的受理部門)。

5.自然科學基金委在2002年新制定了《國家自然科基金項目管理規定》,修訂了面上項目、重點項目、重大項目、國家杰出青年科學基金和海外、港澳青年學者合作研究基金等管理辦法,并發布了相應的資助經費管理辦法。請申請者、受資助者及項目依托單位按照新辦法執行。

6.2003年自然科學基金面上項目將增加新的限項申請規定,即在本次受理期間面上項目申請人只能申請一項。各類基金項目限項申請的具體規定按照各類基金項目的管理辦法執行。

7.自然科學基金委2002年對申請書、項目進展報告及項目結題報告等管理用表也進行了修訂,將使用新表格,并試行紙質文件與全文電子文件同時報送。請申請者、受資助者和項目依托單位從自然科學基金委的網站上查詢、下載相關表格文件(不再下發紙質表格),錄入后打印形成紙質文件,簽字蓋章后報自然科學基金委送對口部門。相應的電子文件報送自然科學基金委信息中心(可使用ISIS系統網上提交,或發電子郵件report@pro.nsfc.gov.cn,或在交申請書紙質文件時提交軟盤或光盤)。

8.各類申請項目的依托單位須提前注冊,方可提交申請。尚未向自然科學基金委進行注冊的單位,需在自然科學基金委的網站上下載《單位信息登記表》進行注冊。注冊截止日期為2003年2月1日。

 

三、如何填報申請書

科學基金的申請書是評價申請者的申請項目、確定是否予以資助的重要依據。申請人務必認真填寫。在填寫申請項目內容的同時要重視填寫規范的要求,否則會影響評審的結果。申請書上所附的各項內容填寫說明一定要認真閱讀。國家自然科學基金委員會每年發布的有關申請的通告、說明,申請單位要及時告知申請者。這些文件的內容一般都是需要重點強調、或者是根據情況需要變動和增添的。當年要申請項目的申請者也要主動關注這些文件。

自然科學基金委2003年試行申請書紙質文件與全文電子文件同時報送。請申請者從自然科學基金委的網站上查詢、下載專門設計的申請書電子文件(自然科學基金委不再下發紙質申請書)和使用說明,在計算機上按照說明要求安裝該申請書并進行錄入,然后打印形成申請書紙質文件,簽字蓋章后報自然科學基金委送對口部門。紙質文本的簽字蓋章頁至少提供一份本人簽名的原件,印章必須原章蓋印。相應的電子文件通過依托單位報送自然科學基金委信息中心(可使用ISIS系統網上提交,或發電子郵件report@pro.nsfc.gov.cn,或在交申請書紙質文件時提交軟盤或光盤)。

自然科學基金委專門設計的申請書電子文件采用 MS-Word 文件方式,界面友好且操作簡單。每一欄目僅需填寫一次,重復出現的信息由計算機自動填入。為規范填寫內容、減輕申請人負擔,使申請者將撰寫重心放在申請的主題內容上,申請書部分采用自帶代碼包,如單位代碼、資助領域代碼等,欄目采取下拉菜單方式填報。

 

四、如何申請面上項目

1.什么是面上項目?

面上項目支持科技工作者在國家自然科學基金資助范圍內自由選題,開展創新性的科學研究。面上項目包括自由申請項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目。

2.面上項目何時受理申請?

除在當年申請通告中特別說明外, 每年自2月15日開始,至3月31日截止,集中受理一次。

3.面上項目資助幾年?

資助期限一般為三年。

4.面上項目資助強度如何?

面上項目的每項平均資助強度一直在逐年遞增,在2002年平均資助強度達到19.9萬元/項。

5.面上項目申請者必須具備的基本資格是什么?

申請者須符合《國家自然科學基金項目管理規定》要求,并具有高級專業技術職務或已獲得博士學位。具有中級專業技術職務但未獲得博士學位的研究人員,經兩名具有高級專業技術職務的同行專家推薦,亦可申請。在職研究生作為申請者須征得導師同意。

6.什么人能夠申請青年科學基金?

青年科學基金是為促進青年科技工作者的成長和優秀青年人才脫穎而出而在面上項目里特別設立的。青年科學基金項目的申請者限在受理申請當年1月1日未滿35周歲,并且未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年為主。

7.什么人能夠申請地區科學基金?

地區科學基金項目的申請者須是青海省、海南省、云南省、貴州省、江西省、內蒙古自治區、寧夏回族自治區、新疆維吾爾自治區、西藏自治區、廣西壯族自治區和延邊朝鮮族自治州等地區行政所轄單位的正式受聘人員。重點支持結合當地條件和特點的研究工作。

 

五、如何申請重點項目

1.什么是重點項目?它是如何組織實施的?它的研究期限通常為幾年?

重點項目支持科技工作者結合國家需求,把握世界科學前沿,針對我國已有較好基礎和積累的重要研究領域或新學科生長點開展深入、系統的創新性研究工作,特別是:

1)學科發展有重要推動作用的關鍵科學問題和科學前沿的研究;

2)對經濟與社會可持續發展有重要應用前景和意義或能夠充分發揮我國資源或自然條件特色的基礎研究。

重點項目要體現有限目標、有限規模和重點突出的原則,重視學科交叉與滲透,有效利用國家和部門現有重要科學研究基地的條件,充分發揮中青年學術帶頭人的作用,積極開展實質性的國際合作與交流。重點項目一般由一個單位承擔,確有必要時,合作研究單位不超過兩個,研究期限一般為四年。

2.重點項目是如何立項的?

重點項目研究領域主要來源于:

1)自然科學基金委學科發展戰略和優先資助領域;

2)已獲得重要進展,經過進一步提煉與加大支持力度可望取得突破性進展的科學基金面上項目;

3)科技工作者和有關機構根據科學技術發展趨勢和國內具備的工作基礎提出的建議。

重點項目的立項程序是:

自然科學基金委科學部充分分析不同來源的研究領域,根據重點項目五年規劃和經費額度,每年提出次年度資助工作安排和擬受理重點項目申請的研究領域建議,提交專家評審組或專門召開的專家會議審議并形成項目指南。專家會議成員應以專家評審組或科學部專家咨詢委員會成員為主。擬受理項目申請的研究領域一般要進行差額遴選,以專家投票超過半數以上通過的方式確定。

科學部將專家審議通過的結果報自然科學基金委分管委主任審核,經自然科學基金委委務會議(以下簡稱委務會議)批準后,公開發布項目指南。

對部分確實需要快速立項的重點項目研究領域,科學部可以召開專門會議進行審議,會議成員由科學部主任、副主任以及部分科學部專家咨詢委員會成員和專家評審組成員組成。按照《國家自然科學基金重點項目管理辦法》第七條和第八條審議未通過的領域一般不提請重新審議。擬接受申請的研究領域以會議成員投票超過三分之二通過的方式予以確定,經分管委主任審核和委務會議批準后,公開發布項目指南。

3.具備什么條件可以申請重點項目?

凡符合《國家自然科學基金項目管理規定》要求并具有高級專業技術職務的科技工作者,均可根據自然科學基金委當年發布的申請通告和項目指南,通過項目依托單位提出申請。申請者必須是項目實際主持人,限為一人。

具有高級專業技術職務的人員同期申請或參加申請重點或重大項目數限為一項。正在承擔重點或重大項目的具有高級專業技術職務的人員不能申請或參加申請新的重點項目,如當年能夠按時結題的,可提出或參加新的申請,但新批項目需在原項目正式結題后方可啟動。

 

六、如何申請重大項目

1.什么是重大項目?它是如何組織實施的?它的研究期限通常為幾年?

重大項目要瞄準國家目標,把握世界科學前沿,根據國家經濟、社會、科技發展的需要,重點選擇具有戰略意義的重大科學問題,組織學科交叉研究和多學科綜合研究,進一步提升源頭創新能力。重大項目主要資助:

1) 科學發展中具有戰略意義,我國具有優勢,可望取得重大突破,達到或接近國際先進水平的前沿性基礎研究;

2) 國家經濟發展亟待解決的重大科學問題,對開拓發展高新技術產業具有重要影響或有重大應用前景的基礎研究;

3)圍繞國家可持續發展戰略目標或為國家宏觀決策提供依據的重要基礎性研究,以及具有廣泛深遠影響的科學數據積累等基礎性工作;

4)基金面上、重點項目多年資助基礎上凝練出來的、需加大資助力度可望取得重大突破的重大科學問題。

重大項目的組織以國家基礎研究發展綱要和中長期規劃為指導,注意與國家重點基礎研究發展規劃項目等國家其他科技計劃的協調與銜接,重視發揮國家科學中心、國家工程中心、重大科學工程、國家重點實驗室等重要研究基地的作用。

重大項目研究期限為四至五年。自然科學基金委鼓勵開展高等學校、科研院所、產業部門的聯合研究,并積極爭取與有關部委、地方政府、企業聯合資助重大項目。

重大項目按統一規劃,分批立項;指南引導,定向申請;同行評議,逐項論證;動態管理,專家驗收等方式組織實施。

2.重大項目是如何立項的?立項領域是如何遴選的?

根據國家基礎研究發展戰略和自然科學基金委優先資助領域,科學部在深入研討和廣泛征求科學家意見的基礎上,征詢科學部專家咨詢委員會的意見,提出重大項目立項領域建議。

科學部重大項目的立項領域建議,須組織有關專家(包括科學部專家咨詢委員會部分成員)進行差額遴選,以記名投票、超過半數通過的方式確定,并經自然科學基金委委務會議(簡稱為委務會議)審定批準。

跨科學部重大項目的立項領域建議應由兩個以上(含兩個)科學部聯合提出,經委務擴大會議(由委領導、科學部兼職主任和部分科學部專家咨詢委員會成員參加)差額遴選,以記名投票、超過半數通過的方式確定。項目立項的后續工作和組織實施由相關科學部組成的聯合工作小組負責。

相關科學部根據委務會議或委務擴大會議的立項審批意見,撰寫申請指南,送分管委主任審簽。

自然科學基金委公開向科學界發布《國家自然科學基金重大項目申請指南》,其內容包括:立項的研究領域、主要研究方向、資助經費額度和受理申請的科學部等。

3.如何申請重大項目?對申請者有哪些要求?

凡符合《國家自然科學基金項目管理規定》的具有高級專業技術職務的科研人員,均可根據重大項目申請指南,通過依托單位定向提出申請。申請者(指項目、課題的申請人)及具有高級專業技術職務的項目組主要成員申請重大、重點項目的項數,限為一項。在研重大、重點項目的主持人、課題負責人及具有高級專業技術職務的項目組主要成員不得參加新的重大項目的申請。當年結題的重大、重點項目的在研人員可以提前申請,但需在該項目驗收結題后方可承擔新的重大項目。

根據《國家自然科學基金重大項目申請指南》,申請者可以在開展學術研討的基礎上聯合組織重大項目的整體申請,也可針對指南某一研究方向單獨提出課題申請。聯合申請須填寫國家自然科學基金重大項目申請書及所含課題申請書,單獨申請須填寫國家自然科學基金重大項目課題申請書。

 

第三部分、項目評審

一、項目評審的原則和重要標準是什么?

基金項目的立項、遴選和管理工作須遵循”依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的原則和”平等競爭、科學民主、激勵創新”的運行機制,執行回避和保密的有關規定,接受科技界和社會的監督。

基金項目的評審要把源頭創新與研究價值作為重要標準,注重申請者的創新潛力和人文素質;提倡”百花齊放、百家爭鳴”,鼓勵科技工作者積極探索,樹立敢為人先的意識。

 

二、項目評審的程序是什么?

基金項目的評審一般按照初審、同行專家評議、專家評審組或專業委員會評審的程序進行。

自然科學基金委科學部負責申請項目的初審。有下列情況之一者,不予繼續評議和評審:

1)申請者不具備申請資格或違反了自然科學基金委的有關規定;

2)申請手續不完備或申請書不符合要求;

3)申請項目主體內容不符合國家自然科學基金資助范圍或申請經費超出基金項目資助能力;

4)申請者以往獲資助項目執行不力。

同行評議是指同行評議專家對申請項目的創新性、研究價值、研究目標、研究方案等做出獨立的判斷和評價,一般采取通訊評議方式。

申請者可提出不超過三位不宜評議其申請項目的同行評議專家(須注明所屬單位)并說明理由,供遴選同行評議專家時參考。自然科學基金委科學部對此信息保密。

自然科學基金委負責組建專家評審組或專業評審委員會,其成員除具備同行評議專家的基本條件外,還應具有較強的戰略意識和較廣的知識面。專家評審組或專業評審委員會在同行評議的基礎上提出項目資助建議或審定資助項目;參與學科發展戰略和項目指南的制訂;對基金管理工作等進行咨詢。專家參加評審工作時不代表部門和單位,應自覺維護科學基金評審工作的科學性和公正性。

在專家評議評審的基礎上,自然科學基金委委務會議對不同層次、不同類型的項目或資助方案予以批準或授權批準,自然科學基金委兼職專家在任期間申請的項目須專門審查批準。

 

三、面上項目如何評審?

面上項目評審與批準按科學部初審、同行專家評議、專家評審組評審、委務會議審批的程序進行。

自然科學基金委科學部的科學處按照《國家自然科學基金項目管理規定》的要求對所受理的申請項目進行初審。不符合要求的項目經科學部核準后不予繼續評審。

對通過初審的申請項目,科學處按《國家自然科學基金項目管理規定》要求選擇同行專家進行評議,一般采取通訊評議方式。內容相近的申請項目應盡可能選擇同一組專家評議。學科交叉的申請項目應選擇所涉及不同學科的專家評議。

每項申請一般由五位同行專家評議,可作為評審依據的有效同行評議意見不得少于三份。

科學處對同行評議意見進行綜合分析,對申請項目擇優提請專家評審組審議。提請審議項目的數量須在計劃批準項目數的130%以上。

在綜合評價相近情況下,對以往資助項目完成質量優秀、成果突出并遵守自然科學基金委有關規定的申請者的申請項目,可提請專家評審組重點審議,建議優先資助。

對探索性強、風險性高的申請項目,可建議予以小額資助開展預研探索研究,資助期限一般為一年。

科學部組織專家評審組會議審議當年的申請項目。科學處須向專家評審組報告說明當年申請項目的初審、同行評議情況以及計劃資助指標等重要問題。專家評審組充分討論審議項目,以無記名投票方式確定向自然科學基金委建議資助的項目。通過的項目須獲投票人數二分之一以上的贊成票。

當專家評審組審議某一項目時,應回避的成員須回避該項目的討論過程,但可以參加項目的投票表決。

專家評審組可要求調閱科學處未建議審議項目的同行評議結果,如發現其中有需要復議的項目,須經兩位或兩位以上專家評審組成員提議,方可納入審議。

專家評審組成員提請復議的項目以及申請者以往負責的基金項目在近三年內有中止、撤銷、逾期結題等記錄的申請項目,須獲投票人數三分之二以上的贊成票方可建議資助。

對創新性很強的探索項目,評審會議上如不能取得共識,專家評審組成員個人或科學處均可署名向科學部推薦,闡明建議資助的理由和資助方式,由科學部主任會議審查。如需資助,可使用科學部當年面上項目經費,也可用科學部主任基金。

科學部根據專家評審組的資助建議,提出科學部建議資助方案,經分管委主任審核同意后,提請委務會議審批。資助金額超過當年面上項目預計平均資助強度三倍的項目,須經委務會議逐項審批。

科學部根據委務會議審批結果向申請者及項目依托單位下達批準資助通知,對未獲資助的申請項目反饋不予資助的原因。

 

四、重點項目如何評審?

科學部對申請項目進行初審。對不符合項目指南和重點項目申請要求的,經科學部負責人核準后,不予繼續評審。

科學部按照《國家自然科學基金項目管理規定》有關要求選擇同行評議專家,將研究內容相近的申請項目匯總后送同行評議專家評議。同行評議專家對送審項目逐項評議,并對研究內容相近的申請項目進行綜合分析。每份申請項目的有效同行評議意見不應少于五份,交叉領域的申請項目需有相關領域專家的同行評議意見。

科學部在對同行評議意見分析和歸納的基礎上將申請書和同行評議材料等一并提交專家評審組會議審議,根據需要可特邀部分專家參加評審。申請者一般須到會答辯。原則上相近研究領域的項目應集中評審,確有必要時部分研究領域可以另行組織評審會,到會評審專家不得少于七人并以專家評審組成員為主。

重點項目的評審應考慮以下幾個方面:

1)具有明確的科學問題,創新的學術思想,先進的研究目標,合理的研究方案以及必要的研究條件;

2)具有高水平、活躍在科學前沿的學術帶頭人和精干的研究隊伍;

3)具有較厚實的研究基礎,可望取得突破性進展;

4)具有合理的經費預算。

重點項目評審應堅持擇優和重點支持的原則,不提倡將幾份申請項目組織成一個項目;對承擔過自然科學基金項目的申請者,還應將其原項目完成情況作為新申請項目評審的參考。向自然科學基金委建議資助的項目須以評審專家投票超過半數通過的方式予以確定。

科學部將項目評審結果送分管委主任逐項審核,并報委務會議審批,根據審批結果向獲資助項目依托單位和負責人下達批準通知,向未獲資助項目依托單位和申請者發出未獲資助通知及原因。

 

五、對同行評議專家的要求是什么?

同行評議專家應具備如下基本條件:有較高的學術水平、敏銳的科學洞察力和較強的學術判斷能力;熟悉被評項目的研究內容及相關研究領域的國內外發展情況,并且近年實際從事研究工作;學風嚴謹,辦事公正,熱心科學基金事業。

選準同行評議專家是做好同行評議的關鍵。自然科學基金委科學部應客觀、公正地選準同行評議專家,嚴格執行回避與保密有關規定,注意同行評議專家的知識覆蓋面、不同學術觀點和不同單位的代表性。

同行評議專家應按照基金項目評審標準和要求,充分闡述個人觀點,摒棄非科學因素的影響,做到客觀公正,遵守保密和知識產權等有關規定。內容過于空泛或明顯有失公正的評議,視為無效評議。

 

六、已采取哪些措施和規定來保證項目評審的公正性和保密性?

為保證項目資助工作的公正性,須遵守以下回避規定:

1)自然科學基金委專職和兼聘人員不得申請或參加申請項目;

2)參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項目的評審;

3)自然科學基金委兼聘人員、同行評議專家和專家評審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請項目的評議和評審;

4)專家評審組成員和自然科學基金委兼職專家當年是申請項目負責人時,不得出席與該項目有關的評審會議。

為切實保護申請者和評審者的權益,參加評議、評審工作的所有人員均須遵守以下保密規定:

1)不得擅自復制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內容;

2)不得泄露同行評議專家姓名和單位;

3)不得泄露評議、評審過程中的情況和未經批準的評審結果。

 

第四部分、項目實施

 

一.自然科學基金委員會、項目負責人和項目依托單位各自的責任是什么?

自然科學基金委負責基金項目的宏觀管理,包括審核項目研究計劃與經費預算,檢查項目年度工作進展與經費使用情況,核準結題并組織評議等。

項目負責人全面負責基金項目的實施,包括按資助批準通知的要求編寫項目研究計劃與經費預算,定期向自然科學基金委報告項目的執行和進展情況,如實編報項目研究工作總結和資助經費決算等。凡涉及項目研究計劃、研究隊伍、經費使用及項目依托單位等重要變動,須通過項目依托單位及時報自然科學基金委科學部核準。

項目依托單位對本單位基金項目負有監督、管理和保證的責任,主要包括:保證項目的人員穩定、條件落實;監督項目的實施和經費使用;定期向自然科學基金委報告項目的管理情況;協助自然科學基金委實施項目檢查;審查結題項目的經費決算和研究工作總結,按要求向自然科學基金委申報結題。

 

二.面上項目是如何實施與管理的?

申請者接到項目批準通知后,須按批準意見撰寫資助項目計劃書。項目依托單位須對計劃書進行審核并在規定期限內一式兩份報送自然科學基金委對口科學部。科學部審核后將其中一份返回項目依托單位。逾期不報且在規定期限內未說明理由的項目,視為自動放棄,由科學處報科學部核準后予以撤銷。

資助經費根據批準額度逐年進行預算、審核與撥付,經費使用與管理須嚴格執行《國家自然科學基金項目資助經費管理辦法》。

項目實施過程中,項目負責人每年須撰寫項目年度進展報告。項目依托單位負責監督、檢查項目實施情況、審核項目年度進展報告,于次年1月15日前報送對口科學部。

科學處審查項目年度進展報告,核準下一年度的經費預算。對未按時報送項目年度進展報告、未認真開展研究工作或項目經費使用不當的項目,緩撥下一年度的經費并要求項目負責人予以糾正。對7月15日前補報、糾正的項目,經科學處審核后解除緩撥。

科學部每年應有計劃、有重點地檢查資助項目執行情況,或商請自然科學基金委相關部門共同檢查。

實行項目負責人重要事項申報制度。涉及研究目標、研究內容、計劃期限、預算以及中止研究工作等重要變動時,項目負責人經項目依托單位提出報告,報對口科學部審批。

因客觀原因不能在規定期限內完成研究計劃的項目,一般允許延期一次,期限不超過兩年,但須在項目原執行期結束前兩個月提出申請,由項目依托單位簽署意見,報對口科學部審批。批準延期的項目仍須報項目年度進展報告。

項目依托單位應保證項目負責人和項目組主要成員的穩定,確需變更的,須在三個月內按下述規定提出變更申請,報對口科學部審批。

1) 項目負責人工作單位變更時,由項目負責人提出報告,可將其負責的項目依托于調入單位執行,但須經調入和調出單位協商同意并出具證明。如調入單位不具備條件,項目可保留在原項目依托單位執行或更換符合條件的項目負責人。如無合適人選或因更換項目負責人明顯影響項目執行時,辦理中止手續。

2) 項目負責人一般不得代理或更換。遇有特殊情況(如出國、病休等)離開該項目研究一年以內的,項目負責人須安排合適人選代理,并報項目依托單位及對口科學部備案;擅自離崗及離崗超過一年的,須更換合適的項目負責人,由項目依托單位專報對口科學部審批。如無合適人選更換,辦理中止手續。

3) 青年科學基金項目負責人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內的,項目負責人須報項目依托單位和對口科學部備案;超過一年的,項目依托單位應專報對口科學部辦理中止手續。

4) 項目組主要成員原則上不允許退出。如因工作調離確需退出的,項目負責人須提出報告,經項目依托單位審核后報對口科學部審批。

對研究計劃執行不力、違反基金項目管理有關規定或因其他情況導致研究計劃難于完成的項目,項目依托單位和對口科學處負責人應建議予以中止、撤銷,經對口科學部主任審批后辦理有關手續。

 

三.重點項目是如何實施與管理的?

項目依托單位須將批準的重點項目列入本單位的重點科研計劃,落實所需條件,加強監督檢查并及時解決存在問題,確保研究工作的順利進行。

項目負責人須根據批準通知要求認真撰寫自然科學基金資助項目計劃書,經項目依托單位審核后一式兩份報自然科學基金委主管科學部,科學部核準后將其中一份返回,作為項目經費撥付、中期檢查和驗收的依據。

重點項目執行過程中,項目負責人每年須撰寫年度進展報告,項目依托單位進行審查,于次年1月15日前統一報主管科學部,科學部審核通過后辦理撥款手續。

重點項目執行過程中,項目負責人和項目組成員應保持穩定。確需變更的,項目負責人須及時提交變更申請及相應變更材料,經項目依托單位簽署意見后報主管科學部審定。

具有高級專業技術職務人員不得因申請或參加申請新的重大、重點項目而退出正在執行的重點項目。

重點項目執行中期,科學部應采取專家會議或通訊評議等適當方式對項目進展和經費使用情況等進行檢查,根據項目發展趨勢,對后期研究工作提出建議。鼓勵相近領域項目集中進行交流與評議。

科學部根據同行專家意見完成中期檢查報告。對原批準經費需要調整的項目,科學部在中期檢查報告提出經費調整方案,經科學部負責人審核、計劃局復核后,報科學部分管委主任審批。根據審批結果,科學部向項目依托單位和項目負責人下達經費調整通知。

項目執行過程中,科學部負責對項目進行跟蹤管理,出現下述情況時,應采取相應措施:

1) 不按時報送或未按批準通知要求撰寫計劃書或擅自降低研究目標的項目,可視情節暫緩撥款;情節嚴重的,經分管委主任批準予以撤銷。

2) 不按時報送年度進展報告、不認真開展研究工作、擅自變更研究計劃或經費使用不當的項目,暫緩撥款并要求項目負責人予以糾正。當年 7月15日前補交年度進展報告或及時改進工作的,經審核后可于下半年恢復辦理撥款手續;對一直未予糾正的,可視情節中止或撤銷。

因故不能按期完成研究計劃的項目,項目負責人可以申請延期一次,延期時間為一年或兩年。項目延期申請報告最晚于項目原執行期結束兩個月前經項目依托單位簽署意見報主管科學部,科學部核準后辦理有關手續。

重點項目的成果管理,按照《規定》有關要求執行。自然科學基金委仍將在項目結題后三年內對項目進行跟蹤管理,項目負責人須將有關專著、論文被引用以及新發表的情況,研究成果獲獎及推廣效益等情況報主管科學部。

 

四、什么情況下,在研項目將被給予緩撥資助經費、中止或撤消?

在研的基金項目有下列情況之一者,視其情節輕重給予緩撥資助經費、中止或撤消項目等處理:

1)弄虛作假、違背科學道德;

2)項目執行不力,未開展實質性的研究工作;

3)未按要求上報項目執行和進展情況,無故不接受自然科學基金委對項目實施情況的檢查、監督與審計;

4)項目資助經費的使用不符合有關財政、財務制度的規定或其他違反基金項目規定與管理辦法的行為。

 

第五部分、項目結題

一、面上項目和重點項目結題受理的程序是什么?

1)面上項目結題

面上項目結束后,項目負責人須認真總結,撰寫結題報告,編制經費決算。項目依托單位須認真審查,在次年集中受理申請項目期間將本單位全部應結題項目的材料統一報送自然科學基金委。自然科學基金委對口科學部核準報送的應結題項目后,向項目依托單位發出準予結題的通知。

2)重點項目結題

重點項目完成后,項目負責人須認真撰寫結題報告、編制項目資助經費決算,項目依托單位審核并簽署意見后于每年集中受理申請項目期內,與其他相關材料一并送自然科學基金委有關部門申報結題。

重點項目執行期結束后六個月內,主管科學部組織專家采取會議或通訊評議等方式完成項目驗收工作,鼓勵相近領域項目集中交流與驗收,同一項目的驗收專家一般不少于五人,可包括部分管理專家。專家根據重點項目的計劃書和結題報告,對項目完成情況、學術意義和水平、取得的研究成果、人才培養情況、國際合作與交流成效、資助經費的使用與五萬元以上固定資產購置等情況進行綜合評估。科學部根據專家綜合意見完成驗收評議書,報分管委主任審批。

重點項目在上述規定時間內完成結題材料申報和驗收工作,被視為正式結題。主管科學部辦理項目結題手續,向項目依托單位發出結題通知。

 

二、面上項目和重點項目不能按期結題該怎么辦?

因客觀原因不能在規定期限內完成研究計劃的面上項目,一般允許延期一次,期限不超過兩年,但須在項目原執行期結束前兩個月提出申請,由項目依托單位簽署意見,報對口科學部審批。批準延期的項目仍須報項目年度進展報告。

因故不能按期完成研究計劃的重點項目,項目負責人可以申請延期一次,延期時間為一年或兩年。項目延期申請報告最晚于項目原執行期結束兩個月前經項目依托單位簽署意見報主管科學部,科學部核準后辦理有關手續。

 

三、重大項目的驗收與結題

一般來說,評審任何科學研究申請項目時,申請人的研究工作信譽是必被考慮的因素之一。同樣科學基金委員會對這方面有明確的獎懲規定。

l 對資助項目完成質量優秀、成果突出并遵守科學基金委員會有關規定的申請者的申請項目,科學部可提請學科評審組重點評議,建議優先資助。

l 對不認真開展研究工作,未取得研究結果或未撰寫一篇論文或不按時報送《總結報告》又不在規定期限提出延期報告的項目負責人,自實際結題年起兩年內不受理其申請。

l 如果申請者不認真開展科學基金項目研究工作,無故延期,或有項目中止、撤銷等記錄,在送其申請項目至學科評審組審議時, 必須附上其《總結報告》及有關材料,經投票表決, 三分之二以上出席人數贊成方予通過。

相關文章

版權聲明:

本網站(網站地址)刊載的所有內容,包括文字、圖片、音頻、視頻、軟件、程序、以及網頁版式設計等均在網上搜集。

訪問者可將本網站提供的內容或服務用于個人學習、研究或欣賞,以及其他非商業性或非盈利性用途,但同時應遵守著作權法及其他相關法律的規定,不得侵犯本網站及相關權利人的合法權利。除此以外,將本網站任何內容或服務用于其他用途時,須征得本網站及相關權利人的書面許可,并支付報酬。

本網站內容原作者如不愿意在本網站刊登內容,請及時通知本站,予以刪除。